首页 > 基金从业 >内容

2019年3月基金从业《基金法律法规》真题及答案3

2019-10-15     来源:

生命对某些人来说是美丽的,这些人的一生都为某个目标而奋斗。各位考生要以通过基金从业考试,取得证书为自己的目标,认真努力奋斗。小编整理了考试相关基金从业真题,请各位考生参考。

2019年3月基金从业《基金法律法规》真题及答案3

21、关于基金销售机构人员的培训制度,如下表述错误的是()【2019.3考试真题】

A员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求

B基金销售机构应通过培训考试等方式,确保员工理解掌握相关法律法规

C员工培训情况属于内部信息,可以不用记录存档

D基金销售机构应建立员工培训制度

【答案】C

22、中国证监会可采取的行政处罚措施不包括()【2019.3考试真题】A没收违法所得

B罚款

C撤销基金从业资格

D出具纪律处分决定书

【答案】D

23、某私募基金管理人的工作人员在朋友圈分享以下信息:“我司优秀基金经理甲管理的基金A自设立以来刚好运作9个月,9个月内实现35%的投资收益,最大回撤仅2%,是一只相当保险的高收益产品,近期基金开放,预购从速。”上述行为中,该工作人员违反了()规定。【2019.3考试真题】

Ⅰ、不得公开推介或变相公开推介私募基金

Ⅱ、不得使用可能误导投资者进行风险判断的措辞Ⅲ、不得推介或片面节选过短的基金产品过往业绩Ⅳ、不得使用片面强调集中营销时间限制的措辞

AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

24、下列事项中,不属于开放式基金注册登记机构主要职责的是()【2019.3考试真题】

A管理基金投资者基金份额账户

B基金资产估值

C对基金投资者的申购、赎回进行确认

D保管基金投资者名册

【答案】B

25、基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度,重要数据应当() 【2019.3考试真题】

A远程备份并且永久保存

B云端备份并且长期保存

C异地备份并且永久保存

D异地备份并且长期保存

【答案】D

26、基金管理人内部控制的独立性原则要求()【2019.3考试真题】Ⅰ、授权岗位和执行岗位的分离

Ⅱ、执行岗位和审核岗位的分离Ⅲ、保管岗位和记账岗位的分离

Ⅳ、基金管理人自有资产和基金资产运作的分离

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

27、基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记,未经()聘任,任何人员不得从事基金销售活动【2019.3考试真题】

A中国证监会

B中国证券投资基金业协会或基金公司

C中国证券投资基金业协会或销售机构

D基金公司或基金销售机构

【答案】D

28、关于债券基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是()【2019.3考试真题】

A债券基金与股票基金进行适当的组合投资通常可以分散风险

获取完整版真题P

B债券基金通常被认为是收益和风险适中的投资工具

C债券基金的波动性相对股票基金通常较小

D债券基金适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者

【答案】D

29、关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价,以下说法错误的是()【2019.3考试真题】

A采用问卷等进行调查的,基金销售机构应当制定统一的问卷格式

B基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密

C基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查

D基金销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案,并对投资者风险等级进行动态管理

【答案】B

30、关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责,以下说法错误的是

()【2019.3考试真题】

A专业风险管理委员会对董事会负责,协助董事会履行风险管理职责

B专业风险管理委员会识别公司公司业务所涉及的各类重大风险

C专业风险管理委员会重点关注薄弱环节并提出控制措施和解决方案

D专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作

【答案】A

温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,澳门银河娱乐1331登录网站提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

本站均为转载稿,本站转载出于非商业性的教育和科研之目的,并不意味着赞同其观点或证实其内容的真实性。如转载稿涉及版权等问题,请作者在两周内速来电或来函联系。

Baidu
搜狗