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2018年3月证券从业考试证劵市场基本法律法规真题1

2019-10-16     来源:

情况是在不断的变化,要使自己的思想适应新的情况,就得学习。备考证券从业资格考试,我们要抓紧时间,赶紧付出行动学习证券从业考试真题吧。

2018年3月证券从业考试证劵市场基本法律法规真题1

1、未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

A期货交易所

B中国人民银行

C中国期货业协会

D中国证监会

答案:A

2、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的()。

A百分之三十

B百分之五十

C百分之四十

D百分之六十

答案:C

3、下列不属于法定公司高级管理人员的是()

A上市公司董事会秘书

B财务负责人

C副经理

D高级法律顾问

答案:D

4、关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述,正确的是()

A发行数额在500万元以上的

B发行数额在300万元以上的

C发行数额在100万元以上的

D发行数额在200万元以上的

答案:A

5、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为()名。

A5

B8

C7

D6

答案:A

6、股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少()以上。

A20%

B25%

C10%

D15%

答案:C

7、可转换公司债券自发行结束之日起()后方可转为公司股票。

A3个月

B9个月

C12个月

D6个月

答案:D

8、发行人出现以下情形,中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是( )。

A.首次发行证券并上市之日起 12 个月内累计 50%以上的资产发生重组

B.公开发行证券上市当年即亏损

C.证券上市当年累计 50%以上的募集资金用途与承诺不符

D.首次发行证券并上市之日起 12 个月内控股股东或实际控制人变更

正确答案:B

9、证券在证券交易所上市交易,应当采用( )。

A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

B.做市商交易方式

C.集中竞价交易方式

D.公开的集中交易方式

正确答案:A

10、甲公司系某集团公司的全资子公司,因业务需要,集团公司决定甲公司分立为两个子公司。甲公司的债权债务全部发生在集团公司内部,下列说法正确的是( )。

A.分立后,原甲公司的债务由集团公司继承

B.因甲公司的债权债务均发生在集团公司内部,故其分立无需通知债权人

C.甲公司分立事宜应当在报纸上公告

D.甲公司分立应当取得债权人同意

正确答案:C

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