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2018年3月证券从业考试证劵市场基本法律法规真题2

2019-10-16     来源:

学习要抓住基本知识:即不好高骛远,而忽略基本的东西。人生当自勉,学习需坚持。备考证券从业资格考试,我们要抓紧时间,赶紧付出行动学习证券从业考试真题吧。

2018年3月证券从业考试证劵市场基本法律法规真题2

11、集合资产管理计划资产交由托管人负责托管,( )必须按照中国证监会要求、合同及其他有关规定签订托管协议

A.管理人与托管人

B.委托人与管理人

C.委托人与托管人

D.委托人与经纪人

正确答案:A

12、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到( )人民币。

A.5 亿元

B.1 亿元

C.5000 万元

D.2 亿元

正确答案:B

13、股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责,由此变化导致的投资风险由()自行负责。

A.证券交易所

B.投资者

C.证券公司

D.发行者

正确答案:B

14、下列各项中,证券公司的股东可以用()出资

A.特许经营权

B.货币

C.信用

D.劳务

正确答案:B

15、股本总额超过人民币 4 亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少()以上。

A. 20%

B. 25%

C. 10%

D. 15%

正确答案:C

16、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为()名

A. 5

B. 8

C. 7

D. 6

正确答案:A

17、关于欺诈发行股票/债券罪立案追诉标准的表述,正确的是()

A. 发行数额在 500 万元以上的

B. 发行数额在 300 万元以上的

C. 发行数额在 100 万元以上的

D. 发行数额在 200 万元以上的

正确答案:A

18、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的()

A. 百分之三十

B. 百分之五十

C. 百分之四十

D. 百分之六十

正确答案:C

19、下列不属于法定公司高级管理人员的是()

A. 上市公司董事会秘书

B. 财务负责人

C. 副经理

D. 高级法律顾问

正确答案:D

20、未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

A. 期货交易所

B. 中国人民银行

C. 中国期货业协会

D. 中国证监会

正确答案:A

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