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2018年3月证券从业考试证劵市场基本法律法规真题5

2019-10-16     来源:

证券从业考试真题。备考证券从业资格考试,我们要每天告诉自己,你真的很优秀。自信人生二百年,会当水击三千里。我们要对自己充满信心,每天给自己多一些鼓励,积极的心里暗示会让自己朝着这个方向去改变。

2018年3月证券从业考试证劵市场基本法律法规真题5

1、证券公司从事证券自营业务必须使用()

I客户资金

II自有资金

Ⅲ依法筹集可用于自营的资金

Ⅳ转融通资金

AI、‖

BⅢ、Ⅳ

CI、Ⅲ

D‖、Ⅲ

答案:D

2、依据《公司法》,按照公司章程规定,有权对公司对外担保进行决议的是()

I股东会或股东大会

II董事会

Ⅲ.董事长

Ⅳ.总经理

AI、II

BⅢ、Ⅳ

CI、II、Ⅲ

DI、II、Ⅳ

答案:A

3、下列情形,需经国务院证券监督管理机构批准的是()。

l.证券公司变更业务范围

Ⅱ.证券公司合并

Ⅲ.证券公司分立

Ⅳ.聘任会计师事务所

Al、Ⅱ、Ⅲ

Bl、Ⅲ、Ⅳ

Cl、Ⅱ

DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A

4、下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪主体的有()。

I证券公司从业人员

ll期货经纪公司

Ⅲ.银河娱乐1331城人员

Ⅳ证券交易所从业人员

AI、ll、Ⅲ

BI、Ⅲ、Ⅳ

CI、ll、Ⅳ

Dll、Ⅲ、Ⅳ

答案:C

5、某证券公司四名客户办理定向资产管理业务,客户人民币净资产分别为下列金额,其中()资产规模符合规定。

I300万元

II.200万元

Ⅲ.100万元

Ⅳ.90万元

AII、Ⅲ、Ⅳ

BI、Ⅳ

CI、II

DI、II、Ⅲ

答案:D

6、证券包销方式包括()。

I代销

ll.余额包销

Ⅲ助销

Ⅳ全额包销

AI、ll

BI、Ⅲ

Cll、Ⅲ

Dll、Ⅳ

答案:D

7、戍申请财务主办人资格,向公司其他同事咨询,甲说不需要投资银行业务经历,乙说申请材料发生重大更新需在5个工作日内提交更新材料,丙说主办人名单为中国证监会公布,丁说证监会对主办人进行自律管理,说法正确的人是()。

I.甲

ll.乙

Ⅲ丙

Ⅳ.丁

All、Ⅲ、Ⅳ

Bll、lll

Cll、Ⅳ

DI、ll

答案:B

8、证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括( )。

Ⅰ、公司治理健全,内部控制有效

Ⅱ、最近 1 年各项风险控制指标持续符合规定

Ⅲ、已建立完善的客户投诉处理机制

Ⅳ、客户交易结算资金第三方存管有效实施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

9、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事( )等与

其职责无关的业务

Ⅰ.信托投资

Ⅱ.股票投资

Ⅲ.涉及合约,安排合约上市

Ⅳ.非自用不动产投资

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

10、下列属于操纵证券期货市场行为的是( )

Ⅰ.单独或者通过合谋、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量

Ⅱ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

Ⅳ.内幕信息知情人向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行交易

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D


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