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2019基金从业资格考试《基金法律法规》备考模拟题2

2019-10-15     来源:

滴水穿石,不是力量大,而是功夫深。2019年基金从业资格考试备考正在进行中,请各位考生抓紧时间认真备考复习。想要获得成功,就要付出努力。各位考生要坚持不懈的认真备考复习,争取能够在考试中考取一个满意的基金从业资格考试成绩。

2019基金从业资格考试《基金法律法规》备考模拟题2

11.基金托管人职责终止的情形不包括()。

A.被依法取消基金托管资格

B.被基金份额持有人大会解任

C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

D.被依法取消基金管理资格

『正确答案』D

『答案解析』依据《证券投资基金法》的规定,有下列情形之一的,基金托管人职责终止:(1)被依法取消基金托管资格。(2)被基金份额持有人大会解任。(3)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产。(4)基金合同约定的其他情形。D项属于基金管理人职责终止的事由。

12.基金财产应当用于的投资或活动包括()。

A.上市交易的股票

B.承销证券

C.从事承担无限责任的投资

D.向基金管理人、基金托管人出资

『正确答案』A

『答案解析』基金财产应当用于下列投资:①上市交易的股票、债券;②中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。依据《证券投资基金法》的规定,基金财产不得用于下列投资或者活动:①承销证券;②违反规定向他人贷款或者提供担保;③从事承担无限责任的投资;④买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人出资;⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;⑦法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

13.证券市场的自律管理者是()。

A.证监会

B.证券交易所

C.基金业协会

D.银行业协会

『正确答案』B

『答案解析』证券市场的自律管理者:证券交易所。基金业协会是基金行业自律组织。

14.有关基金监管的说法,不正确的表述是()。

A.基金的设立、募集、交易受中国证监会监管

B.基金信息披露活动由中国证监会负责监管

C.基金管理公司的设立、业务范围由中国证监会进行监管

D.基金托管人主要由中国银监会负责监管

『正确答案』D

『答案解析』基金托管人由证监会和银监会共同监管。

15.不属于证券基金机构监管部的职责是()。

A.制定行业执业标准和业务规范

B.负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究

C.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核

D.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则

『正确答案』A

『答案解析』基金业协会制定行业执业标准和业务规范。

16.证监会限制交易的监管措施,最长不得超过()。

A.10日

B.10个交易日

C.15日

D.15个交易日

『正确答案』D

『答案解析』中国证监会限制交易的期限不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长15个交易日。

17.下列不属于证监会对基金市场的监管措施的是()。

A.现场检查

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.限制交易

『正确答案』C

『答案解析』中国证监会对基金市场的监管措施包括:检查、调查取证、限制交易、行政处罚。

18.管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本()。

A.不低于1亿元

B.不低于2亿元

C.不高于1亿元

D.不高于2亿元

『正确答案』A

『答案解析』设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备的条件之一是注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本。

19.下列不属于基金管理人法定组织形式的是()。

A.有限责任公司

B.股份有限公司

C.合伙企业

D.自然人

『正确答案』D

『答案解析』依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。

20.()不是基金管理人的职责。

A.安全保管基金财产

B.向基金份额持有人分配收益

C.编制中期和年度基金报告

D.计算并公告基金资产净值

『正确答案』A

『答案解析』安全保管基金财产是基金托管人的职责。

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