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2019年证券从业资格考试法律法规提升题(2)

2019-9-23     来源:

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2019年证券从业资格考试法律法规提升题(2)


6.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括()。

A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

7.可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券,但不得用于证券买卖的账户是()。

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.融资专用资金账户

8.有限责任公司监事会主席的产生方式是()。

A.由全体监事过半数选举产生

B.由全体监事1/3以上人数选举产生

C.由全体监事2/3以上人数选举产生

D.由股东大会任命

9.诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存()年。

A.2

B.3

C.5

D.10

证券从业资格证报名10.以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响期货交易价格的,对其可采取的刑事处罚措施是()。

A.处以3年的管制

B.处以6个月的拘役

c.处以8年的有期徒刑

D.处无期徒刑

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