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证券从业考试《金融市场基础知识》考前模拟题(1)

2019-12-13     来源:互联网

证券从业考试模拟题。新一年的证券从业资格考试即将开始,你准备的怎么样了,这段时间尤为重要,大家一定要好好利用。一定要坚持每天跟着小编刷题!证券从业考试《金融市场基础知识》模拟题(1)希望大家能够认真去做。

证券从业考试《金融市场基础知识》考前模拟题(1)

证券从业资格证习题。1、融资期限在一年及一年以下的金融市场是()。

A.资本市场

B.回购市场

C.股票市场

D.货币市场

正确答案是:D

解析:融资期限在一年及一年以下的金融市场是货币市场,又称短期金融市场

或短期资金市场。资本市场亦称“长期金融市场”、“长期资金市场”,是指期限在一年以上的各种资金借贷和证券交易的场所。资本市场主要包括股票市场、债券市场和基金市场等。

考点:金融市场的分类

2、证券的存管和清算由()负责。

A.证券公司

B.证券业协会

C.证券交易所

D.证券登记结算公司

正确答案是:D

解析:证券登记结算公司提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行以下职能:(1)证券账户、结算账户的设立和管理。(2)证券的存管和过户。(3)证券持有人名册登记及权益登记。(4)证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理。(5)受发行人委托派发证券权益。如派发红股、股息和利息等。(6)办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。(7)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

考点:证券登记结算公司的设立条件与主要职能

3、证券交易所的组织形式中,不以营利为目的的是()。

A.公司制

B.会员制

C.审批制

D.许可制

正确答案是:B

解析:会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。

考点:证券交易的组织形式

4、下列选项中,属于证券服务机构的有( )。

I .资信评级机构

II .财务顾问机构

III .会计师事务所

IV .投资咨询机构

A.I、II

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.II、III

正确答案是:C

解析:证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、证券金融公司、会计师事务所、律师事务所等从事证券服务业务的机构。

考点:证券服务机构的类别

5、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是( )。

I .股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

II .实际控制人,是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

III .证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,董事会应及时报告,并责令纠正

IV .证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

A.I、II

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案是:B

解析:IV项,证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

6、中国证券业协会履行()职能。

Ⅰ.服务

Ⅱ.传导

Ⅲ.自律

Ⅳ.管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案是:A

解析:中国证券业协会着力于加强行业自律、行业服务和行业基础建设,履行“自律、服务、传导”三大职能,调动和聚集全行业的力量。服务职能是实现自律职能与传导职能的关键。

考点:证券业协会的性质、宗旨和历史沿革

证券从业资格考试试题。考前冲刺的时候来了,这时候可以采用题海战术,大量的做题,但是也要保证是有质有量的做题,对于一些没有代表性,或是已经过期的题目可以忽略。考前几天做一下全真模拟题,检验一下自己的学习成果,把握一下考试时间,在考场上才能得心应手的发挥。


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