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1月期货从业资格《期货法律法规》考前练习题3

2020-1-7     来源:互联网

小编给大家带来“1月期货从业资格《期货法律法规》考前练习题3”。希望对考生们有所帮助。许多考生在备考期货从业资格考试的过程中会遭遇许多挫折。打击与挫败是成功的踏脚石,而不是绊脚石。考生们要坚持下去,不要轻易放弃做期货从业资格考试题。

1月期货从业资格《期货法律法规》考前练习题3

期货从业练习题。1、期货公司在为客户开立期货经纪账户前,应当向客户出示(),由客户签字确认。【单选题】

A.《期货交易风险说明书》

B.《期货经纪合同指引》

C.《买卖自负承诺书》

D.《强行平仓承诺书》

2、下列()可以从事期货交易,期货公司可以接受其委托为其进行期货交易。【单选题】

A.国家机关

B.事业单位

C.中国期货业协会的工作人员

D.民营企业

3、公司制期货交易所设监事会,每届任期3年,监事会的成员不得少于()。【单选题】

A.1人

B.3人

C.5人

D.2人

4、期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会提交工作报告,报告的内容包括()。【多选题】

A.期货公司董事履职情况

B.期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况

C.首席风险官所作的尽职调查

D.提出的整改意见和期货公司整改效果

5、国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行下列职责()。【多选题】

A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权

B.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理

C.制定期货从业人员工资水平,并监督实施

D.监督检查期货交易的信息公开情况

6、会员制期货交易所会员享有的权利有()。【多选题】

A.行使会员大会中的选举权、被选举权和表决权

B.按规定转让会员资格

C.联名提议召开临时会员大会

D.向交易所提出提案

7、交易结算会员期货公司不得受托为客户办理金融期货结算业务。()【判断题】

A.正确

B.错误

8、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的,非期货公司人员应当承担由此产生的民事责任。【判断题】

A.正确

B.错误

9、王某具有期货从业资格考试合格证明且若符合下列()条件时,机构可以任用他从事期货业务,并且应当为其办理从业资格申请。【客观案例题】

A.品行端正,具有良好的职业道德

B.已被本机构聘用

C.受到过中国证监会的行政处罚,但已满2年

D.被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,禁入期已经届满

10、期货公司拟任孙某为本公司营业部负责人,孙某经中国证监会批准,于2015年6月15日获得了任职资格,2015年7月3日,公司通知孙某前来办理任职手续,但是由于近段事务繁忙,孙某一直未前往办理,2015年8月15日,孙某赶往公司办理任职手续,根据规定该期货公司()。【客观案例题】

A.能够为孙某办理

B.除有中国证监会派出机构认可的正当理由外,不能为孙某办理

C.不能为孙某办理,因为其已经丧失了任职资格

D.不能为孙某办理,但仍具有任职资格

永不言败,是成功者的最佳品格。预祝各位考生都能在2020年期货从业资格考试中考取一个满意的成绩。更多期货从业考试真题,尽在澳门银河娱乐1331登录的期货从业频道。

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